监管加强措施影响20家基金公司，内控不完善成焦点 -- 知识铺
随着2023年年报的密集公布，基金公司过去一年受到的监管处罚情况浮出水面。据不完全统计，今年共有20家基金公司收到监管部门的警示函或整改通知。这些公司中，内部管理控制不健全成为被警示的主要问题区域。除此之外，一些小型基金公司面临净资产不达标、财务指标不符合规定、股东股权质押整改逾期等监管关注点。在投资研究领域，也存在如过分依赖外部评级和专户产品管理责任不充分等违规行为。业界专家强调，公募基金行业需要确立合规价值理念，合规操作是公司发展的根本。证监会主席吴清曾指出，监管下一步将重点实施‘两强两严’策略，严格的监管将促进基金行业的高质量发展。
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